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重拳出击 证监会部署专项整治行动打“黑”

taiyang 发布于 2020年09月29日

重拳出击 证监会部署专项整治行动打“黑”

证券日报 



主持人徐建民:在资本市场的各项整治行动中,“零容忍”始终是一个高频词。之所以如此,是因为,对违法违规的“零容忍”体现了监管层以“人民为中心”的基本理念,还因为无论是专项整治的“打黑”还是“打假”与处罚,都是市场健康良性发展的基本前提。

本报记者 昌校宇

“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”等违法活动是资本市场的“毒瘤”,严重扰乱证券市场秩序,损害了投资者合法权益,中国证监会对此始终保持“零容忍”态度,坚决持续予以打击。近期,舆论反映上述违法活动开始抬头,依托“黑群”“黑APP”展业,手段不断翻新,形式更加隐蔽,投资者容易上当受骗。针对上述问题,证监会部署派出机构启动了为期三个月的专项整治行动,对相关黑色产业链重拳出击。

何为“黑群”“黑APP”?证监会官网给出的定义为:不法分子为开展上述违法活动,借助微信、QQ、微博等工具创建群聊,或开发上线APP等,用于宣传、引流或招揽客户,甚至直接从事相关违法活动。“黑群”“黑APP”等传播媒介也可能涉嫌编造传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场等。

“黑群”“黑APP”背后都有哪些坑?投资者应该怎么防?《证券日报》记者就此进行了采访调查。

上午10时左右,记者进入名为“每日股票精选”的QQ群,群聊成员共1777名。记者注意到,QQ群被设置为全员禁言,只有一位名为“打赏588元进‘VIP实盘会员交流群’”的管理员往群内发“欢迎想跟上牛股操作的朋友加入专业团队”“VIP会员群内一周给3只到5只短线票(今天买明天卖)”“跟上吃肉”等有误导性的消息。与此同时,该管理员往往还会在盘后晒出交割单,以佐证其团队“抓牛股”的眼光,并配以“看好实力的朋友可加QQ号单聊”的文字。

除了QQ群,微信群也值得警惕。家住北京市朝阳区的俞女士就被深套其中。她告诉《证券日报》记者,“前些日子,我在同小区投资者的劝说下,加入一位在某券商公司工作人员创建的微信群,进群后便收到一只号称‘短线牛股’的股票代码,看到群内人员纷纷回复‘已买入’,我就没忍住也跟着建了仓,结果买进后该股票就开始暴跌,到现在还被套着。”

“我作为一名金融行业从业者都没逃过‘黑群’‘黑APP’的套路,新增投资者和老年人就更难辨别真假了。希望监管层通过专项整治行动,杜绝‘黑群’‘黑APP’等违法活动兴风作浪。”俞女士向记者透露。

国浩律师(上海)事务所律师朱奕奕在接受《证券日报》记者采访时表示,“黑群”“黑APP”编造、传播虚假信息或误导性信息,并通过蛊惑交易或“抢帽子交易”等方式欺骗投资者,在一定程度上构成新证券法第五十五条规定的操纵市场等行为,极大地损害了投资者的权益、降低了投资者对资本市场的信心,扰乱了资本市场秩序。

“对于操纵证券市场行为给投资者造成损失的,应当依新证券法第一百九十二条的规定承担责任,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处一百万元以上一千万元以下的罚款;如果构成刑事犯罪的,还应依《中华人民共和国刑法》第一百八十二条的规定,承担相应的刑事责任。”朱奕奕进一步解释。

记者注意到,地方证监局也已行动起来。如青岛证监局成立了领导小组,制定了专项整治行动实施方案,并向辖区各证券经营机构、证券投资咨询机构印发通知。通知要求,各机构要深入开展相关违法线索摸排,梳理汇总线索情况并上报。积极做好投资者保护教育,持续将宣传工作融入到开户、面签、回访各业务环节,并充分用好海报、电子屏、官网、微博、公众号、小视频等渠道或方式,深度揭露相关违法行为的迷惑性和危害性,提醒推动投资者远离非法证券活动。

投资者应如何加强防范意识?朱奕奕认为,投资者应及时关注监管层面发布的风险提示,提高自身对于证券市场相关知识的了解。投资者在投资时,应选择正规的机构、渠道和正规的从业人员,在收到公司或个人收费荐股的信息时,应首先去证监会或证券业协会、期货业协会官网查询该公司或人员是否具有相应资质,核实相关信息,以免上当受骗。投资者还应强化自身的法治意识和契约精神,树立理性投资观念,防范风险,如果遭遇损失和纠纷,投资者也通过正规渠道寻求救济、维护自身权益。

“投资人要本着循序渐进和价值投资的基本理念,摆脱博弈思维,向企业基本面看齐,关注企业的发展。而股票的基础是上市公司基本面,股价最终不会脱离基本面。”中南财经政法大学数字经济研究院执行院长盘和林补充道。