或涉嫌内幕交易！券商前首席策略分析师确已被抓

zhonghua @ 2022年01月18日财经风云

来源：粥七、高智谋

最新消息确认，原中泰证券研究所首席策略分析师陈龙确已被抓，或因涉嫌操纵证券及内幕交易。涉事“妖股”小康股份去年上半年大涨3.8倍，而从去年底开始股价一路下滑，跌幅达38%。

1月17日，金融圈的微信朋友圈又被刷屏。

据中国基金报报道，坊间传言称中泰证券的前首席策略分析师陈龙，目前失联被（警察）关进去了；该消息同时称，涉事20多人小团体均被抓，除陈龙外，还有两位华为员工，以及某公募基金量化部总经理也被调查。

1月18日早间，上海证券报记者从相关人士处获悉，中泰证券研究所原首席策略分析师陈龙确已被抓，或涉嫌操纵证券及内幕交易。

中泰证券方面回应称，陈龙已于去年11月12日从公司离职，公司对网传涉陈龙相关信息不知情。中证协网站显示，中泰证券研究所原首席策略分析师陈龙已于2021年11月15日从中泰证券离职注销，此后没有在任何证券公司任职。

而中泰策略的公众号“修炼投资的水晶球”上显示，陈龙在2021年11月10日之后，就从此再也没有发表过研报，目前，中泰研究所策略负责人已由徐驰接任。

公开资料显示，陈龙毕业于北京大学，经济学硕士和管理学学士。9年证券从业经验，曾任职于大成基金管理有限公司、交银施罗德基金管理有限公司，担任过宏观策略分析师、高级策略分析师和基金经理等职务，2019年3月加盟中泰证券股份有限公司。

传言中涉及的另外一位金昉毅，原为公募基金经理，他在朋友圈回应称，工作生活一切正常，金昉毅称，目前自己在创业中，计划设立私募基金，人在上海。该消息也在1月17日晚间得到券商中国记者证实。

公开资料显示，金昉毅为经济学博士、金融风险管理师、特许金融分析师。于2011年1月至2018年3月在上海一家合资基金管理有限公司历任量化高级研究员、专户投资经理、量化投资部负责人、基金经理。在担任基金经理期间，他一度曾被市场称为“量化四大天王”，在2018年4月加入另一家公募基金后，先后担任了量化投资部负责人以及量化投资总监等重要职务。2021年的11月20日，金昉毅公告离任。

“妖股”小康股份，或涉嫌操纵证券及内幕交易

据悉，原中泰证券研究所首席策略分析师陈龙因为涉嫌内幕交易被抓，涉及内幕交易的股票为炒华为造车的小康股份。

Wind数据显示，小康股份股价曾在2021年上半年迅速飙升，如在2021年2月18日~2021年6月22日，股价涨幅达492%，之后开启震荡下跌，自2021年6月23日至今，跌幅近40%。小康股份的确“妖性”十足，去年上半年大涨3.8倍，而从去年底开始股价一路下滑，跌幅达38%。

截止1月17日收盘，小康股份收报47.21元，收涨4.70%。

据券商中国报道，不少股民愤懑不已，有股民表示：“如果此消息属实，小康数万股民的血汗钱谁来负责？天理难容！”也有股民悲观表示，“小康估计是跌停一字板。”还有股民隔空喊话上市公司：“小康股份能发文一份澄清公告吗？”

值得注意的是，2017年以来，小康股份曾两次因“忽悠式”合作，遭到监管机构关注或问询。

在股价涨幅最剧烈的2021年4月，证监会发出《行政处罚决定书》，理由是小康股份的控股股东此前加杠杆买卖小康股份股票。2021年股价暴涨之后，小康股份通过定增获取了资金，并计划到港股上市募集资金，其控股股东也通过抛售股票变现。与此同时，小康股份的汽车销售却非常惨淡。

目前，小康股份现金流只能依赖融资活动维系；经营的亏空不断扩大；与华为的关系也正发生微妙变化。

2021年，小康股份的经营活动现金流开始转为亏空，并不断恶化。一季度为-3亿元，三季报达到-8亿元，这是十年来最严峻的情况。3季度，小康股份筹资活动产生的现金流量净额占比为236%，这意味着，只有依赖筹资活动带来现金流，才能弥补经营及投资等活动造成的亏空。

最近，华尔街见闻文章介绍过，小康股份与华为合作的首款车型赛力斯SF5已暂停生产。

内幕交易“零容忍”

内幕交易一直是资本市场违法行为的高发区，操纵证券市场、“伪市值管理”等违法违规行为也是证监会一直从严打击的对象。

2021年5月，知名私募基金人叶某实名爆料“伪市值管理”一事一度成为各界关注焦点。

2021年7月初，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，并发出通知，要求各地区各部门结合实际认真贯彻落实。其中提到，依法从严打击证券违法活动的总体要求包括：坚持零容忍要求、坚持法治原则、坚持统筹协调、坚持底线思维。

在中国证监会召开的2022年系统工作会议上，证监会党委书记、主席易会满在部署2022年工作时也强调，要发挥好打击资本市场违法活动协调工作小组等机制作用，强化行刑衔接，进一步增强执法震慑。

2022年1月9日，中国证监会投资者保护局一级巡视员黄明表示，落实零容忍要求，依法从严打击证券期货违法行为，要继续做好刑法修正案、新证券法的宣传和贯彻，让零容忍的理念更加深入人心。坚持分类监管、精准打击，依法从严从快查处欺诈发行、虚假陈述、操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易以及编造传播虚假信息等重大违法案件，加大对发行人、控股股东及实控人、中介机构及其从业人员等的违法违规行为的追责力度。

风险提示及免责条款

市场有风险，投资需谨慎。本文不构成个人投资建议，也未考虑到个别用户特殊的投资目标、财务状况或需要。用户应考虑本文中的任何意见、观点或结论是否符合其特定状况。据此投资，责任自负。

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