监管“长牙带刺”！证监会重磅出手，章建平、方德基领顶格罚单

rainbow @ 2024年08月19日财经风云

监管"长牙带刺"！证监会重磅出手，章建平、方德基领顶格罚单

来源：金融界作者：归林

近日，中国证监会针对A股市场超级牛散章建平及其岳父方德基开出顶格罚单。根据证券法规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，将被处以最高五十万元人民币的罚款。

章建平、方德基领顶格罚单

罚单信息显示，章建平，男，1966年4月出生，自由职业者，住址位于浙江省杭州市拱墅区。方德基，男，1944年11月出生，退休人员，住址位于浙江省杭州市临安区。根据此前上市公司的公告，方德基为章建平的岳父，两人是一致行动人关系。

证监会查明，2014年7月15日，"方德基"国泰君安证券普通户和信用账户开立于国泰君安证券某营业部。2020年3月1日至2023年10月27日，方德基将上述证券账户出借给章建平使用。章建平则借用这些证券账户从事证券交易。

证监会认为，章建平、方德基的行为违反了证券法相关规定，构成借用他人证券账户、出借自己证券账户的行为。因此，依据相关法规，证监会决定对章建平和方德基分别处以五十万元人民币的罚款，并责令改正，给予警告。

章建平在A股市场颇具名气，被称为"章盟主"，是目前A股市场的一线游资。章建平曾在5年内让自己的身价翻了150倍，创造了一个投资神话。据公开资料显示，章建平大学毕业后从事家电销售工作，之后进入股市。在A股市场上，他曾以涨停板操作闻名，是"涨停板敢死队"的代表人物之一。

章建平通常较为低调，在二级市场上使用其妻子"方文艳"的账户进行交易，该账户曾多次出现在多家上市公司的十大流通股股东名单中。

除章建平、方德基案外，证监会还公布了多起类似案件。例如，王琳与张锰因签订委托理财协议，出借证券账户给张锰使用，同样受到了证监会的处罚。张锰不仅使用了王琳的账户，还通过范某东介绍，借用了"周艳霞""陈雷""李婷婷"等多个证券账户进行配资炒股。这些行为均被证监会认定为违反了《证券法》的相关规定，并分别给予了罚款和警告的处罚。

证监会强监管"长牙带刺"

另一方面，证监会发布了《2024 年上半年证监会行政执法情况综述》。上半年，证监会查办证券期货违法案件 489 件，作出处罚决定 230 余件、同比增长约 22%，惩处责任主体 509 人（家）次、同比增长约 40%，市场禁入 46 人、同比增长约 12%，合计罚没款金额 85 亿余元、超过去年全年总和。

证监会突出 "严"、立足 "效"、着眼 "准"、聚力 "合"，突显 "长牙带刺" 的监管理念以及严监严管的执行力度。将从严打击财务造假等信息披露违法行为列为执法重点，查办相关案件 192 件、同比增长 25%，共处罚责任主体 283 人（家）次、同比增长约 33%，罚没金额 47 亿余元、同比增长约 6 倍，刑事移送 230 人（家）次、同比增长 238%。

同时，对操纵市场、内幕交易类案件共作出处罚 45 件、同比增长约 10%，处罚责任主体 85 人（家）次、同比增长约 37%，罚没金额约 23 亿余元、同比增长约 9%。上半年共处罚 "关键少数" 约 100 人次，同比增长约 40%，罚没约 3.5 亿元，同比增长约 38%，市场禁入约 27 人次。

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