港股实名制来了香港证监会：增强市场监察能力

taiyang @ 2023年03月03日财经风云

证券时报记者罗曼

3月2日，香港证监会对外公布，香港投资者识别码制度将于2023年3月20日正式推出，若投资者还未回复开户券商同意其转交个人身份信息，后续只能卖出股票不能买入股票。

香港投资者识别码制度实际上就是港股实名制，目的就是打击股价操纵。因为港股现行的市场架构在投资者身份方面，一直是不公开透明的，这就导致香港证监会在监察市场可疑行为的时候，往往缺乏投资者的身份信息，很难判断是否属于违规交易，这也是为何有些股票的股价涨跌离谱，却无法被有效监管。

根据香港投资者识别码制度及香港的资料隐私法例（包括《个人资料（隐私）条例》），中介人须向个人客户取得明示同意，以便向香港证监会及联交所提交相关的客户身份信息。有关信息会以加密方式存储在数据资料库内，而只有香港证监会及联交所的授权人员方可查询。

据证券时报记者获悉，很多投资者已经收到来自开户券商的邮件，要求同意及更新客户身份信信息。

记者了解到，在香港投资者识别码制度下，证券公司必须为每一位客户编配唯一的券商客户编码，并与客户的识别信息配对。包括身份证明文件上的全名，签发国家/地区或司法管辖区，类别及号码、以向联交所提交配对档案。

根据相关规则，客户应确保留存在公司的身份证明文件是真实有效完整即最新的。包括香港身份证、内地个人身份证、护照，不接受往来港澳通行证。

香港证监会行政总裁梁凤仪表示，推出投资者识别码制度符合国际做法，各监管机构将能够实时掌握证券买卖指令的投资者身份信息。这将大大增强市场监察能力，促进市场健康发展，提升投资者信心。

记者获悉，在现行的市场框架下，当投资者在联交所的交易系统输入交易指令，或通过该系统执行或报价时，无需披露其客户身份，因此透明度不高，影响了香港证监会对市场违规交易的监察。

目前投资者可以在香港不同的券商开立多个账户，但由于缺乏身份披露，一旦股票出现异常，香港证监会很难及时确定违规交易指令或交易是否由同一投资者发出。比如，某只股票的股价大幅上涨可能看似是多家不同的券商分别买入所致，但事实上因为股价操纵者故意在不同的证券公司开设了多个交易账户对敲买卖，隐藏行踪，导致难以辨别。然而，一旦实名制，所有的可疑交易都将变得透明并且容易监察。

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