穿透式监管合规整改最后期限延至3月1日

穿透式监管合规整改最后期限延至3月1日
期货日报 姚宜兵

　　1月15日，上期所、郑商所、大商所等期货交易所向会员单位发布通知，为完成穿透式监管合规整改工作，将整改最后期限由2020年1月20日延长至3月1日。3月1日后，所有会员单位的信息系统和外接系统，必须符合监管要求。

　　之前，上述期货交易所于2019年11月20日发布《关于落实穿透式监管相关要求的通知》，要求客户通过交易终端软件下达交易指令的，期货公司应确保客户下达的交易指令直达其信息系统。期货公司要严格落实相关要求，做好中继代理软件管理和认证工作，对于符合监管规定的中继代理软件，开通准入权限。

　　期货日报记者注意到，当日稍早时候，上海文华财经资讯股份有限公司（简称文华财经）发布公告称，公司承诺目前最新技术方案已完全符合监管要求，如仍未达到监管要求，将为此承担法律责任。

　　在此之前，包括永安期货、南华期货等在内的国内多家头部期货公司纷纷发布公告，声明因文华财经交易软件不符合监管层穿透式监管要求，为保护投资者利益，将于1月17日夜盘起关闭文华财经交易软件接入权限。

　　“各家期货交易所将穿透式监管合规整改最后期限延长至3月1日。文华财经目前最新的技术方案已经完全能够满足穿透式监管要求。公司目前正积极按照监管层要求，认真整改，将积极与期货公司沟通，按照既定程序为期货公司提供技术支持，配合期货公司进行系统升级，保证在最后期限之前完成整改，确保投资者交易不受影响。”文华财经总经理尚守哲在接受期货日报记者采访时表示，公司对合规意识淡薄、未按监管要求及时整改、对行业带来的严重负面影响表示诚恳歉意。公司将从此次事件中吸取教训，严格遵守监管要求，谦虚谨慎、全心全意为行业提供服务。