SBF在巴哈马被捕被控证券欺诈及洗钱

zhonghua @ 2022年12月13日财经风云

SBF在巴哈马被捕被控证券欺诈及洗钱

周晓雯

根据联邦量刑指南，SBF可能会被判处大约612000年的监禁。

队友"出卖"，SBF被捕，FTX事件迎来最终章？

当地时间12月12日，巴哈马总检察长宣布FTX创始人Sam Bankman-Fried在巴哈马被捕，巴哈马称美国对SBF提起刑事诉讼，并且可能会要求引渡。

巴哈马政府声明表示：

SBF的被捕是在收到美国的正式通知，表示已对SBF提出刑事指控，并可能要求引渡他之后。

2021年，SBF将FTX的总部从香港迁至巴哈马首都拿骚，并从那以后一直留在巴哈马。

纽约南区检察官对媒体证实，SBF已被起诉，并表示起诉书将于周二公布。

在这份即将披露的起诉书中，对SBF的指控包括电汇欺诈，电汇欺诈阴谋，证券欺诈，证券欺诈阴谋和洗钱。

一位律师指出，根据联邦量刑指南，SBF可能会被判处大约612000年的监禁。

FTX危机发生后，巴哈马官方首先冻结了FTX的资产，SBF试图"跑路"未果。有消息称，SBF一行人正在受巴哈马相关机构监视，他们很难离开当地。

另一个消息称，因迪拜与美国之间没有引渡条约，SBF、FTX 联合创始人Gary Wang、工程总监Nishad Singh曾寻找逃往迪拜的方法。

而在此后，SBF一系列的公开露面彻底点燃了公众的愤怒。

在被捕之前的一次亮相中，SBF回答媒体问题时"一脸无辜"，声称不知道Alameda的杠杆、资金漏洞和抵押贷款，他错就错在没有对Alameda多一些关注，并反复强调他现在"只关心那些受到伤害的客户"。

重要的是，他并不认为自己需为这一系列的风暴承担刑事责任。

值得注意的是，媒体指出SBF是起诉书中唯一一个被起诉的人，而SBF曾经亲密无间的盟友Caroline Ellison，上周被看见出现在纽约，这意味着她并没有受到人身限制。

外界流传的一种猜想是，为了保全自身，Caroline Ellison可能告发了SBF。

拒绝国会传票

在出席美国国会听证会的前日，SBF最终还是拒绝了传票，这可能是导致他在此时被捕的原因。

华尔街见闻此前曾介绍，本周二SBF原定将通过视频接入参加美国国会众议院的听证会，这也是他首次就FTX破产事件与美国官员进行首次公开接触。

SBF起初以"希望等自己了解和评估FTX快速崩溃的原因再作证"拒绝，但他同时又到处接受媒体采访，这导致了美国众议院金融服务委员会主席Maxine Waters的驳斥：

根据你作为首席执行官的角色以及过去几周对媒体的采访，我们很清楚，你目前掌握的信息足以作证。

在国会的施压下，他不得不同意远程以线上的方式出庭。有律师对媒体称，他决定远程出庭可能是因为他希望避免在美国本土被捕，而监管机构正在调查他。洛杉矶刑事辩护和上诉律师Matthew Barhoma说：

SBF选择远程作证而不是亲自作证表明他害怕被捕。

如果他来到美国土地上，被捕的可能性很高。他远程作证的精明举动可能会使他受益。

就现在的结果而言，SBF还是在"最后一刻"决定了拒绝传票。

民主党"金主"

值得注意的是，在FTX危机发酵时，有媒体称SBF可能也将遭到美国政府调查。但马斯克在推特上表示，SBF不会被调查，因为他是民主党的大金主。

据统计，此次中期选举，SBF是民主党的第二大个人捐款人，捐款金额高达3900万美元，仅次于索罗斯。

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