美国SEC的核心证据：赵长鹏操纵币安交易并滥用客户资金

zhonghua @ 2023年06月08日财经风云

赵颖

SEC指控，币安令客户资金面临风险，而赵长鹏及币安则寻求利润"最大化"。这意味着客户资产可以在任何空壳游戏中被转移，而每当一切崩溃时客户将是被抛下的最后一个。

币圈监管风暴愈演愈烈，美国SEC继起诉币安后冻结其美国平台资产。而SEC指控中的核心证据，则是操纵交易并滥用客户资金。

SEC在周一的指控中，凸显了对客户资金的担忧。具体来看：

在瑞士注册的Sigma Chain从币安收到客户资金，然后参与"操纵交易"，人为地提高了该交易所的交易量。

总部位于英属维尔京群岛的Merit Peak使用数十亿美元的币安客户资金购买币安与美元挂钩的稳定币BUSD。

这两家公司允许币安将公司资金与客户资产混合在一起，并随心所欲地使用这些资金。这令客户的资产面临风险，而币安则寻求其利润"最大化"。

虽然没有详细说明Merit Peak和Sigma Chain收到的资金最终去向，但SEC举了两家公司具体使用几个例子：

Sigma Chain在2021年前从Binance.US的运营商收到1.45亿美元后，花了1100万美元买了一艘游艇。

在2022年10月至2023年1月期间，赵长鹏以个人名义从币安的一个银行账户中获得6250万美元。赵长鹏还利用Merit Peak为Binance.US提供1600多万美元资金。

对此， SEC互联网执法办公室前主任John Reed Stark表示：

由于没有任何对相关方的监管，SEC格外强调客户资金的风险。你的资产可以在币安喜欢的任何空壳游戏中被转移，而每当一切崩溃时，你将是最后一个。

币安则表示，用户资产安全，将对SEC的指控进行积极辩护。值得一提的是，币安遭到多个监管机构的"围剿"，3月币安因涉嫌违反交易和衍生品规则而被美国商品期货交易委员会CFTC起诉，同时还因涉嫌洗钱和违反制裁而受到美国司法部的调查。

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