证券业开放再提速 “洋”券商有望扩容

证券业开放再提速 “洋”券商有望扩容
 证券日报 记者孟珂

随着我国资本市场对外开放的步伐加快，证券业作为棋局中的重要棋子，持续获得利好支持。上周，国务院总理李克强在“2019年夏季达沃斯论坛”开幕式上表示，将深化金融等现代服务业开放举措，将原来规定的2021年取消证券、期货、寿险外资股比限制提前至2020年。

中国国际经济交流中心经济研究部副研究员刘向东7月7日对《证券日报》记者表示，我国加快证券业对外开放是贯彻落实外商投资法的需要，是兑现进一步扩大对外开放的需要，是吸引并用好外资发展经济的需要，也是增强中国金融市场和资本市场的发展能力的需要。

具体来看，我国外资控股券商队伍持续扩充，3月29日，中国证监会发布，将在近日核准设立摩根大通证券(中国)有限公司、野村东方国际证券有限公司，至此证监会已核准设立3家外资控股券商。

5月17日，证监会第一次反馈联信证券、金圆统一证券、华胜国际证券、瀚华证券以及方圆证券等5家合资券商的设立申请，要求其进一步对问题补充说明。

对于监管层审批合资券商提速，刘向东表示，国内券商开放将会与国外券商开展同台竞争，有利于国内券商借鉴国际券商的经营管理办法，增强自身的竞争力和服务效率，争取在竞争中能脱颖而出。若国外券商有意愿投资中国市场，今年合资券商有望再扩容。

值得关注的是，我国对合资券商的政策也在不断放宽。6月13日，在陆家嘴(600663)论坛上，证监会主席易会满公布的9项进一步扩大资本市场和行业开放的举措中，多项涉及合资券商的展业安排。具体而言，证监会将按照“内外资一致”的原则，允许合资证券和基金管理公司的境外股东实现“一参一控”，合理设置综合类证券公司控股股东的净资产要求；适当考虑外资银行母行的资产规模和业务经验，放宽外资银行在华从事证券投资基金托管业务的准入限制。

同时，中国人民银行行长易纲表示，支持在上海试点取消证券公司、基金管理公司等外资持股比例上限。

对此，中信改革发展基金会研究员赵亚赟7月7日对《证券日报》记者表示，监管部门支持证券业对外开放，对券商来说，是机遇也是挑战。国内券商在选择境外投行合作时应选择信誉良好、风控能力强的境外投行，此外还应注意控制衍生品交易的风险。

“总体来看，证券业对外开放是中国资本市场走向成熟的必经之路，必须把开放的步子迈得大一些。”刘向东说。